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遵循协创数据本领股份有限公司与广东信达讼师工作所签定的《专项国法咨询人约请造定》，广东信达讼师工作所采纳协创数据本领股份有限公司的委托，掌管其2022年度向特定对象刊行群多币广泛股（A股）股票的特聘专项国法咨询人。
广东信达讼师工作所遵循《中华群多共和国公公法》《中华群多共和国证券法》《创业板上市公司证券刊行注册束缚要领（试行）》《讼师工作所从事证券国法营业束缚要领》和《讼师工作所证券国法营业执业法则（试行）》等相闭国法、律例和中国证券监视束缚委员会的相闭法则，遵循讼师行业公认的营业模范、德性标准和辛勤尽责心灵，出具《广东信达讼师工作所闭于协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行股票的国法主张书》。
二、 讼师筑造《讼师职业陈述》和《国法主张书》的职业经过 ................. 6
十四、 刊行人股东大会、董事会、监事聚会事法则及标准运作 ............ 28
除非上下文另有所指，下列简称正在《广东信达讼师工作所闭于协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行A股股票的国法主张书》中拥有以下寓意：
刊行人、公司 协创数据本领股份有限公司，系深圳证券买卖所创业板上市公司，股票代码“300857”，股票简称“协创数据”
协创有限 协创数据本领有限公司，刊行人的前身，曾用名“协创立科数码电子（深圳）有限公司”
控股股东、协创聪颖 协创聪颖科技有限公司，曾用名“深圳市协创聪颖科技有限公司”
正崴严密 正崴严密工业股份有限公司，台湾上市公司，系刊行人第二大股东的间接控股股东，刊行人相干方
青云投资 石河子市青云股权投资合股企业（有限合股），系持有刊行人5%以上股份的股东
偶米科技 偶米科技有限公司，系刊行人全资子公司，曾用名“深圳市偶米科技有限公司”
东莞协创 东莞市协创数据本领有限公司，系刊行人全资子公司，曾用名“东莞世创云算计科技有限公司”
协创芯投资 深圳市协创芯投资有限公司，系刊行人全资子公司，曾用名“深圳市协创虚拟实际本领有限公司”
香港协创 协创数据本领（香港）有限公司，英文名SHARETRONIC DATA TECHNOLOGY （HONGKONG） LIMITED），系刊行人全资子公司，曾用名“协创立科（香港）有限公司”
境内控股子公司 刊行人归并报表的中国境内公司，囊括偶米科技、协创软件、安徽协创、东莞协创、协创芯投资、协创芯片、深圳宇讯
迩来三年及一期、陈述期 2019年度、2020年度、2021年度及2022年1-3月
《审计陈述》 华兴管帐师工作所（出格广泛合股）出具的华兴审字[2021]号、华兴审字[2022]号《审计陈述》及其所附已审管帐报表
《内部职掌鉴证陈述》 华兴管帐师工作所（出格广泛合股）出具的华兴专字[2022]号《内部职掌鉴证陈述》
《上次召募资金应用景况鉴证陈述》 华兴管帐师工作所（出格广泛合股）出具的华兴专字[2022]号《闭于协创数据本领股份有限公司上次召募资金应用景况的鉴证陈述》
《召募仿单》 《协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行A股股票召募仿单（申报稿）》
《讼师职业陈述》 《广东信达讼师工作所闭于协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行股票的讼师职业陈述》
《国法主张书》 《广东信达讼师工作所闭于协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行股票的国法主张书》
《股票上市法则》 《深圳证券买卖所创业板股票上市法则（2020年12月修订）》
中国 中华群多共和国境内区域，就本《国法主张书》而言，不囊括香港额表行政区、澳门额表行政区和台湾区域
本《国法主张书》中一面数据的合计数与各加数直接相加之和正在尾数上大概有区别，这些区别是因为四舍五入的原由所致。
信达正在广东省深圳市注册，现持有广东省公法厅于2017年5月4日发表的同一社会信用代码为69W的《讼师工作所执业许可证》。信达营业畛域闭键为证券金融国法营业、房地产国法营业、诉讼国法营业等，现有从事证券国法营业的执业讼师一百五十余名；信达已为百余家国表里公司初度公然荒行股票与上市、配股与增发、刊行可转债、公司债、资产置换、收购吞并等营业供给国法效劳。信达目前掌管多家上市公司的终年国法咨询人。
本项目署名讼师王利国讼师、王翠萍讼师、王倩讼师均无违法违规纪录，简介如下：
王利国讼师，信达高级合股人，执业讼师，卒业于复旦大学法学院。自1997年起无间正在信达从事公司、投资、证券国法营业。王利国讼师曾主办易天股份（300812.SZ）、协创数据（300857.SZ）等公司初度公然荒行股票并上市，插足了飞亚达（000026.SZ）、雅视光学（等多项境表里上市公司增资、配股、收购，并为多家道表里上市公司供给公司、证券、投资等方面的国法效劳。
王翠萍讼师，信达高级合股人，执业讼师，卒业于中国群多大学法学院。自2008年至今无间正在信达从事公司及证券类的国法营业。王翠萍讼师曾经管卫信康（603676.SH）、中集车辆（301039.SZ）等公司初度公然荒行股票并上市，贝特瑞（835185.OC）新三板挂牌，万科（000002.SZ）B股转H股，万科（000002.SZ）公然荒行公司债券，万科（2202.HK）H股增发，中国宝安（000009.SZ）刊行股份添置资产等多项境表里上市公司增资、配股、收购，并为多家道表里上市公司供给公司、证券、投资等方面的国法效劳。
王倩讼师，执业讼师，卒业于深圳大学法学院。自2017年至今无间正在信达从事公司、证券及金融类国法营业。曾插足多家企业的改造及境内上市项目，并为多家道内企业及上市公司供给终年国法效劳。
相信达采纳刊行人的约请，掌管刊行人本次刊行的专项国法咨询人以还，信达及信达讼师遵循《公公法》《证券法》《讼师工作所从事证券国法营业束缚要领》《讼师工作所证券国法营业执业法则（试行）》等国法律例法则，为筑造《讼师职业陈述》和《国法主张书》，信达指派讼师举办了以下职业：
信达讼师联络刊行人本质景况编造了检查安顿，确定了检查事项、检查职业轨范和检查方式，就检查事项向刊行人发出国法尽职观察文献清单。信达讼师遵循尽职观察的发展景况对上述事项举办合时调动及发出添加文献清单。
为刊行人本次刊行所涉及的联系国法题目举办尽职观察和幼心检查，信达讼师选用了书面审查、访道、实地观察、盘问、算计、查对比力联系文献、互联网
检索与盘问等多种方式举办核查和验证，确保能全体、充斥地掌管并领会刊行人的各项国法原形。这些经过囊括但不限于：
信达讼师向刊行人征采并料理联系材料，该等文献和材料组成信达讼师筑造《讼师职业陈述》职业草稿（以下简称“职业草稿”）及出具《国法主张书》所一定的根源材料。信达讼师遵循刊行人供给的根基文献、材料或其副本或复印件等书面原料举办归类料理，变成了纪录显露的职业草稿，并正在此根源上对刊行人的景况举办了全体的幼心核查，草拟《讼师职业陈述》及《国法主张书》。
信达讼师赶赴刊行人的谋划地方；听取了刊行人束缚层、其他联系部分的职员及其他相闭人士的口头陈述；就刊行人本次刊行所涉及的题目与刊行人相闭职员举办了需要的会商，并就信达讼师以为要紧且弗成或缺的题目向刊行人及相闭人士发出版面询查。相闭人士供给的书面回复、注明，仍旧得回联系确切认或认同，经核查和验证后为信达讼师所信任。
信达讼师插足了陈述期内协创数据的闭键客户和供应商的走访，就该等客户、供应商与协创数据之间买卖的实正在性、该等客户、供应商与协创数据之间是否存正在相干相干举办了观察，博得了相应客户、供应商的开业牌照等复印件，并正在国度企业信用新闻公示体例盘问了相应客户、供应商的工商备案新闻。
上述联系文献组成信达讼师杀青《讼师职业陈述》及出具《国法主张书》的接济性材料。
信达讼师就刊行人及其相干企业的工商备案新闻登录国度企业信用新闻公示体例举办了盘问；就协创数据具有的专利、字号权属景况登录中国及多国专利审查新闻盘问体例、国度常识产权局字号局网站举办了盘问；就协创数据的境况珍惜、产物格料事项登录联系主管营业部分网站举办了要害字搜罗；就协创数据是否涉及诉讼登录中国裁判文书网、寰宇法院被实施人新闻盘问网举办了检索，并正在国内闭键搜罗引擎网站举办了要害字搜罗。
4. 看待出具《讼师职业陈述》《国法主张书》至闭要紧而又无法获得独立证据接济的原形，信达讼师根据联系当局主管部分（囊括墟市监视束缚部分、税务部分、海闭部分、社保束缚部分、公积金束缚部分等）出具的证据文献及联系人士出具的书面声明与允诺宣布国法主张。信达讼师对该等证据文献及声明与允诺涉及的事项实行了国法专业人士应有确当心职守，确信该等证据文献及声明与允诺能够行动出具《讼师职业陈述》和出具《国法主张书》的根据。
1. 对上述核检查证职业经过中所出现的联系国法题目，信达讼师均实时地与刊行人及其为本次刊行约请的各中介机构举办了疏导，对相闭题目作了深化会商和剖判，联合确定了妥善的处置计划。
2. 信达证券国法营业内控部及内核讼师对本次刊行项宗旨检查安顿及其落实景况、职业草稿的筑造景况、职业经过中联系题目的处置景况、《讼师职业陈述》和《国法主张书》的筑造景况等，举办了复核并提出诱导主张。信达讼师遵循证券国法营业内控部及内核讼师的主张，添加检查、修削完好了《讼师职业陈述》和《国法主张书》联系实质。
基于以上检查职业，信达讼师为刊行人本次刊行出具《讼师职业陈述》和《国法主张书》。
信达是正在中国注册的讼师工作所，有资历根据中国的国法、律例供给本《国法主张书》项下之国法主张。
信达及信达讼师根据《证券法》《讼师工作所从事证券国法营业束缚要领》《讼师工作所证券国法营业执业法则（试行）》等法则及本《国法主张书》出具日以前仍旧产生或者存正在的原形，苛刻实行了法定职责，遵照了辛勤尽责和敦朴信用规矩，举办了充斥的核检查证，保障本《国法主张书》所认定的原形实正在、无误、无缺，所宣布的结论性主张合法、无误，不存正在作假记录、误导性陈述或者巨大漏掉，并接受相应国法义务。
信达仅就与本次刊行相闭的中国境内国法题目宣布国法主张，不具备对相闭管帐审计等专业事项和境表国法事项宣布专业主张的妥善资历，并过错相闭管帐、审计、资产评估等专业事项和境表国法事项宣布主张。信达讼师看待财政、管帐、评估等违法律事项及中国境表国法事项仅负有广泛人寻常确当心职守。
为出具本《国法主张书》，信达审查了刊行人供给的与本次刊行联系的文献和材料。看待出具《国法主张书》至闭要紧而又无法获得独立的证据接济的原形，信达依赖于当局相闭主管部分、刊行人或者其他相闭机构出具的证据文献。
正在出具本《国法主张书》的经过中，信达已获得刊行人的如下保障：其供给的文献复印件与原件相仿；文献中的盖印及签名全盘实正在；其供给的文献以及相闭的口头陈述均实正在、无误、无缺、无漏掉，且不蕴涵任何误导性的新闻；通盘足以影响本次刊行的原形和文献均已向信达披露，且无任何掩盖、疏漏之处。
本《国法主张书》仅供刊行人工本次刊行之宗旨应用，不得被用于其他任何宗旨。信达正在此协议，刊行人可将本《国法主张书》行动本次刊行所必备的法定文献，随其他申报原料一道上报相闭部分，并依法对所宣布的国法主张接受义务。
经核查刊行人第二届董事会第二十八次聚会、2022年第二次暂时股东大会的聚会闭照、聚会决议及聚会纪录等文献，刊行人上述董事会、股东大会的纠集、召开、表决轨范适当相闭国法、律例、标准性文献以及《公司章程》《股东大聚会事法则》《董事聚会事法则》的法则，决议实质合法有用，刊行人股东大会已依法定轨范答应本次刊行。刊行人2022年第二次暂时股东大会已授权董事会经管相闭本次刊行的事宜，授权畛域、轨范适当国法、律例、标准性文献以及《公司章程》的法则，合法有用。
遵循《公公法》《证券法》《注册束缚要领》等相闭国法、律例和标准性文献的法则，刊行人本次刊行尚需深圳证券买卖所审核通过并报中国证监会协议注册。
综上所述，信达讼师以为，刊行人审议本次刊行的董事会、股东大会决议实质合法、有用；本次刊行博得了刊行人需要的内部答应和授权，尚需深圳证券买卖所审核通过并报中国证监会协议注册。
经核查，刊行人系依法设立且有用存续、已公然荒行群多币广泛股（A股）股票并正在深圳证券买卖所创业板上市的股份有限公司，股票代码为300857。刊行人已准时公示2021年度陈述。
经核查，刊行人工依法设立并有用存续的上市公司，截至本《国法主张书》出具日，不存正在遵循国法、律例等标准性文献及《公司章程》法则的大概导致其终止的景况。
综上所述，信达讼师以为，刊行人是依法设立且有用存续、已公然荒行A股股票并正在深圳证券买卖所创业板上市的股份有限公司，具备本次刊行的主体资历。
遵循刊行人2022年第二次暂时股东大会通过的《刊行计划》《闭于公司上次召募资金应用景况专项陈述的议案》等与本次刊行联系的文献、刊行人陈述期内布告新闻、审计陈述，盘问了国度企业信用新闻公示体例、中国裁判文书网、中国实施新闻公然网被实施人新闻盘问体例、证券期货墟市失信纪录盘问平台、深圳证券买卖所官方网站、中国证监会官方网站、信用中国等网站公示新闻，博得了刊行人于“信用广东”网盘问下载的《企业信用陈述（无违法违规证据版）》、税务等主管部分出具的证据文献，刊行人董事、监事和高级束缚职员无犯警纪录证据及其填写的观察表、悉数董事对本次刊行申请文献的允诺书以及刊行人的书面确认，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人适当《证券法》《注册束缚要领》等国法、律例和标准性文献法则的向特定对象刊行股票的条款，的确囊括：
遵循刊行人 2022年第二次暂时股东大聚会案、决议及《召募仿单》，本次刊行适当《公公法》法则的联系条款，的确如下：
1. 本次刊行的股票品种为群多币广泛股，每股的刊行条款和价钱沟通，每一股份拥有一致权益，适当《公公法》第一百二十六条的法则。
2. 本次刊行的股票每股面值1.00元，刊行价钱不低于票面金额，适当《公公法》第一百二十七条的法则。
3. 刊行人2022年第二次暂时股东大会已对拟刊行的新股品种及数额、新股刊行价钱、新股刊行的起止日期等事项作出决议，适当《公公法》第一百三十三条的法则。
遵循刊行人2022年第二次暂时股东大聚会案、决议及《召募仿单》等与本次刊行联系的文献以及刊行人出具的书面确认，刊行人本次刊行的对象为不超出35名（含35名）特定对象，不存正在向不特定对象刊行证券的景况。截至本《国法主张书》出具之日，本次刊行的刊行对象尚未确定，刊行人不存正在采用告白、公然劝诱和变相公然体例向特定对象刊行股票的景况，且刊行人已允诺本次刊行将不会采用告白、公然劝诱和变相公然体例，适当《证券法》第九条的联系法则。
1. 刊行人不存鄙人列《注册束缚要领》第十一条法则的不得向特定对象刊行股票的景况：
（1） 经查阅华兴出具的《上次召募资金应用景况鉴证陈述》、刊行人相闭应用召募资金的新闻披露文献并经刊行人书面确认，刊行人不存正在私行改动上次召募资金用处未作矫正，或者未经股东大会认同的景况，适当《注册束缚要领》第十一条第（一）项的法则。
（2） 经查阅刊行人陈述期内历次审计陈述、刊行人按期陈述以及《内部职掌鉴证陈述》，基于信达讼师行动非财政专业人士的了解，并访道刊行人年审管帐师，刊行人迩来一年财政报表的编造和披露正在巨大方面适当企业管帐法则或者联系新闻披露法则法则的景况；迩来一年财政管帐陈述未被出具否认主张、无法显示主张或者保存主张的审计陈述，适当《注册束缚要领》第十一条第（二）项的法则。
（3） 遵循刊行人及其现任董事、监事和高级束缚职员的书面确认，并经信达讼师查阅刊行人的新闻披露文献，盘问证券期货墟市失信纪录盘问平台、深圳证券买卖所官方网站、中国证监会官方网站等网站的联系新闻，刊行人现任董事、监事和高级束缚职员迩来三年不存正在受到中国证监会行政惩罚，迩来一年不存正在受到证券买卖所公然斥责的景况，适当《注册束缚要领》第十一条第（三）项的法则。
（4） 遵循刊行人的书面确认及刊行人现任董事、监事和高级束缚职员填写的观察表，公安陷阱出具的刊行人现任董事、监事和高级束缚职员的无犯警纪录证据，并经信达讼师查阅刊行人的新闻披露文献，盘问证券期货墟市失信纪录盘问平台、深圳证券买卖所官方网站、中国证监会官方网站、信用中国等网站的联系新闻，刊行人及其现任董事、监事和高级束缚职员不存正在因涉嫌犯警正正在被公法陷阱立案伺探或者涉嫌违法违规正正在被中国证监会立案观察的景况，适当《注册束缚要领》第十一条第（四）项的法则。
（5） 遵循刊行人及其控股股东、本质职掌人的书面确认，并经信达讼师查阅刊行人的新闻披露文献，盘问中国实施新闻公然网被实施人新闻盘问体例、证券期货墟市失信纪录盘问平台、深圳证券买卖所官方网站、中国证监会官方网站的联系新闻，控股股东、本质职掌人迩来三年不存正在重要损害上市公司益处或者投资者合法权利的巨大违法行动，适当《注册束缚要领》第十一条第（五）项的法则。
（6） 遵循刊行人的书面确认，并经信达讼师查阅刊行人的新闻披露文献、刊行人及其境内控股子公司联系主管当局部分出具的证据文献，盘问刊行人及其控股子公司所正在田主管当局部分官方网站，刊行人迩来三年不存正在重要损害投资者合法权利或者社会民多益处的巨大违法行动，适当《注册束缚要领》第十一条第（六）项的法则。
2. 遵循刊行人2022年第二次暂时股东大会审议通过的《闭于公司向特定对象刊行A股股票计划的议案》和《闭于公司向特定对象刊行A股股票召募资金应用可行性剖判陈述的议案》，刊行人本次召募资金用于安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目、东莞市塘厦镇物联网智能终端临盆作战项目、协创数据聪颖工场作战项目、协创数据深圳研发核心作战项目及添加活动资金，适当《注册束缚要领》第十二条的法则，的确如下：
（1） 安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目、东莞市塘厦镇物联网智能终端临盆作战项目、协创数据聪颖工场作战项目、协创数据深圳研发核心作战项目均已办剃发改部分或经贸部分存案，安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目已经管环评批复，东莞市塘厦镇物联网智能终端临盆作战项目、协创数据聪颖工场作战项目、协创数据深圳研发核心作战项目无需经管环评批复或存案备案。
安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目用地拟正在自有土地和厂房上践诺；东莞市塘厦镇物联网智能终端临盆作战项目及协创数据聪颖工场作战项目拟正在租赁的厂房上践诺；协创数据深圳研发核心作战项目用地拟通过招拍挂博得本质为工业的地块，召募资金投资作战项目适当该地块本质为工业的行使筹划，招拍挂轨范尚未启动。
刊行人本次刊行召募资金应用适当国度物业计谋和相闭境况珍惜、土地束缚等国法、行政律例法则，适当《注册束缚要领》第十二条第（一）款的法则。
（2） 信达讼师审查了《刊行计划》并博得了刊行人确切认，刊行人允诺本次召募资金将遵循商定用处应用，不消于持有财政性投资，不直接或者间接投资于以营业有价证券为闭键营业的公司，适当《注册束缚要领》第十二条第（二）款的法则。
（3） 信达讼师审查了《刊行计划》并博得了刊行人的书面确认，本次召募资金投资项目均由刊行人及其分公司、控股子公司践诺，践诺后刊行人依然闭键从事消费电子范围物联网智能终端和数据存储筑筑等产物的研发、临盆和发售，不会与控股股东、本质职掌人及其职掌的其他企业新增组成巨大倒霉影响的同行逐鹿、显失公允的相干买卖，或者重要影响公司临盆谋划的独立性的景况，适当《注册束缚要领》第十二条第（三）款的法则。
3. 遵循刊行人2022年第二次暂时股东大会决议及《召募仿单》，刊行人本次刊行对象为不超出35名（含35名）适当中国证监会和深圳证券买卖所法则的证券投资基金束缚公司、证券公司、信赖公司、财政公司、保障机构投资者、及格境表机构投资者以及其他适当国法律例法则的法人、天然人或其他及格机构投资者。此中，证券投资基金束缚公司、证券公司、及格境表机构投资者、群多币及格境表机构投资者以其束缚的2只以上产物认购的，视为一个刊行对象；信赖公司行动刊行对象的，只可以自有资金认购。最终刊行对象由董事会遵循股东大会的授权正在本次刊行申请得回深圳证券买卖所审核通过并由中国证监会作出协议注册肯定后，遵循中国证监会和深圳证券买卖所的联系法则及预案所法则的条款，遵循竞价结果与本次刊行的保荐机构（主承销商）斟酌确定。若国度国法、律例对向特定对象刊行股票的刊行对象有新的法则，公司将按新的法则举办调动。适当《注册束缚要领》第五十五条的法则。
4. 遵循刊行人2022年第二次暂时股东大聚会案、决议及《召募仿单》，本次刊行的订价基准日为本次刊行的刊行期首日，本次刊行的刊行价钱不低于刊行底价，即不低于订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价的80%（订价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价=订价基准日前20个买卖日公司股票买卖总额÷订价基准日前20个买卖日公司股票买卖总量）。若公司正在本次刊行的订价基准日至刊行日时候产生派发股利、送股、资金公积金转增股本等除权、除息事项，则本次刊行价钱将作相应调动。本次刊行的最终刊行价钱由公司董事会遵循股东大会授权，正在公司本次刊行申请得回深圳证券买卖所审核通过并经中国证监会作出协议注册肯定后，按摄影闭国法、律例和文献的法则，遵循竞价结果与本次刊行的保荐机构（主承销商）斟酌确定。适当《注册束缚要领》第五十六条、第五十七条的法则。
5. 本次刊行选用竞价的体例确定刊行价钱和刊行对象，适当《注册束缚要领》第五十八条的法则。
6. 遵循刊行人2022年第二次暂时股东大聚会案、决议及《召募仿单》，本次刊行对象认购的股份自本次刊行结局之日起六个月内不得让与。国法律例、标准性文献对限售期另有法则的，依其法则。本次刊行结局后，刊行对象因为公司送股、资金公积金转增股本等原由增进的公司股份，亦应遵循上述限售期布置。本次刊行的刊行对象因本次刊行博得的公司股份正在限售期届满后减持还需遵循国法、律例、规章、标准性文献、中国证监会、深圳证券买卖所联系法则以及《公司章程》的联系法则。若前述限售期与证券羁系机构的最新羁系主张或羁系请求不相符，将遵循联系证券羁系机构的羁系主张或羁系请求举办相应调动。本次刊行股票的限售期适当《注册束缚要领》第五十九条的法则。
7. 遵循《召募仿单》、刊行人及其控股股东、本质职掌人的书面确认，刊行人及其控股股东、本质职掌人不存正在向刊行对象做出保底保收益或者变相保底保收益允诺的景况，亦不存正在直接或通过益处联系对象刊行对象供给任何财政资帮或者积蓄的景况，适当《注册束缚要领》第六十六条的法则。
综上所述，信达讼师以为，截至本《国法主张书》出具日，刊行人本次刊行适当《公公法》《证券法》《注册束缚要领》等国法、行政律例、标准性文献法则的骨子条款。
刊行人的设立指协创有限以经审计的净资产值团体更动为协创数据。经信达讼师核查，信达讼师以为：
（一） 刊行人设立的体例、轨范、资历与条款适当当时实用的国法、律例和标准性文献的法则，并获得有权部分的答应；
（二） 刊行人设立经过中倡导人所签定的《倡导人造定》适当当时相闭国法、律例和标准性文献的法则，实正在、有用，刊行人的设立行动不存正在潜正在纠缠；
（三） 刊行人设立经过中已实行了相闭审计、评估、验资等需要轨范，适当当时实用的国法、律例和标准性文献的法则；
（四） 刊行人创立大会的纠集、召开及表决轨范及所议事项均适当当时国法、律例和标准性文献的法则，决议合法、有用。
经信达讼师核查，信达讼师以为，刊行人的营业、资产、职员、机构和财政均独立于其控股股东、本质职掌人及其职掌的其他企业；刊行人具有独立无缺的研发、采购、临盆、发售体例，拥有面向墟市自帮谋划的本领。
经信达讼师核查刊行人供给的截至2022年3月31日证券持有人名册，并经信达讼师盘问刊行人的新闻披露文献，截至2022年3月31日，刊行人前10名股东及持股景况如下：
安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合股） 境内非国有法人 4.14% 8,557,096 0
宁波九格股权投资束缚合股企业（有限合股）－石河子市隆华汇股权投资合股企业（有限合股） 基金、理财富物等 2.72% 5,613,541 0
合肥兴泰光电智能创业投资有限公司 国有法人 1.63% 3,371,600 0
石河子市金海汇股权投资束缚有限公司-石河子市乾霨股权投资合股企业(有限合股) 基金、理财富物等 1.01% 2,095,421 0
浙江臻远投资束缚有限公司-臻远茗瑜发展七号私募证券投资基金 基金、理财富物等 0.50% 1,031,900 0
截至2022年3月31日，持有刊行人5%以上股份的股东为协创聪颖、PCL公司和青云投资，遵循中国证券备案结算有限义务公司深圳分公司出具的《证券质押及公法冻结明细表》，上述股东所持有的刊行人股份不存正在质押、冻结的景况。
截至本《国法主张书》出具之日，刊行人的闭键股东为协创聪颖、PCL公司和青云投资，其根基景况如下：
遵循深圳市墟市监视束缚局于2018年2月5日核发的《开业牌照》、协创聪颖的公司章程及工商备案档案，并经信达讼师盘问国度企业信用新闻公示体例公示新闻，协创聪颖的根基景况如下：
住宅 深圳市福田区沙头街道深南大道以南，泰然九道以西，耀华创筑大厦503
谋划畛域 新能源研发，新闻物业投资（的确项目另行申报）（国法、行政律例、国务院肯定禁止的项目除表，限度的项目须博得许可后方可谋划）
遵循香港张元洪讼师行于2022年6月16日出具的《Power Channel Limited之国法主张书》，PCL公司的根基景况如下：
注册处事位置在 香港湾仔告士打道109-111号东惠贸易大厦19楼1904
遵循青云投资的工商备案档案、合股造定，并经信达讼师盘问国度企业信用新闻公示体例公示新闻，青云投资的根基景况如下：
谋划畛域 从事对非上市企业的股权投资，通过认购非公然荒行股票或者受让股权等体例持有上市公司股份（依法须经答应的项目，经联系部分答应后方可展开谋划行动）
2 醴陵璞琼贸易合股企业（有限合股） 72,000.00 90.00% 有限合股人
刊行人控股股东协创聪颖持有刊行人64,819,000股，持股比例为31.38%。本质职掌人耿四化持有协创聪颖100.00%股权，可通过协创聪颖职掌刊行人表决权的比例为31.38%。
本次向特定对象刊行预案增设了对公司职掌权的珍惜条目，本次刊行股票数目不超出61,967,334股（含本数），不超出目前公司股本总额的30%，此中单个认购对象及其相干方、相仿行为人认购数目合计不得超出本次刊行前总股本的10%。若单个认购对象及其相干方、相仿行为人正在本次刊行前仍旧持有刊行人股份的，则其正在本次刊行后合计持股不得超出本次刊行杀青后公司总股本的 7.69%，即20,655,778股（含本数），超出一面的认购为无效认购。
遵循本次刊行上限 61,967,334股算计，本次刊行杀青后，刊行人的总股本将为268,525,116股，基于上述珍惜条目，刊行人第二大股东PCL公司所持公司股份数已超出20,655,778股，不插足认购。假设刊行人第三大股东青云投资插足认购，本次刊行后其所持公司股份的上限为20,655,778股。
不研商除本次刊行以表的其他导致股东持股比例转化的景况，遵循刊行上限算计，本次刊行后，耿四化通过协创聪颖职掌刊行人24.14%的股份比例，PCL公司股份比例为15.34%，其余单个股东股份比例均不超出7.69%。PCL公司及其他股东持股较为阔别，与协创聪颖持股比例有肯定差异，且耿四化行动刊行人的创始人、董事长、法定代表人，长久以还插足公司的巨大决定，对公司的股东大会、董事会和巨大谋划束缚事项的决定拥有主导效率，可以本质职掌公司的谋划行动。上述珍惜性条目下降了本次刊行对刊行人职掌权巩固性的影响，本次刊行不会导致刊行人的职掌权产生变动，于是本次刊行杀青后，耿四化仍将通过协创聪颖本质职掌刊行人。
（1） 刊行人控股股东协创聪颖持有的刊行人股份仍处于限售景况，不存正在质押、冻结景况，也不存正在权属争议；刊行人本质职掌人耿四化通过协创聪颖职掌刊行人，刊行人的控股股东及本质职掌权正在迩来24个月内亦未产生变动。
（2） 遵循本次刊行上限算计，本次刊行杀青后，耿四化通过协创聪颖职掌刊行人24.14%的表决权，且耿四化行动刊行人的创始人、董事长、法定代表人，插足公司的巨大决定，本质上对公司的巨大决定拥有主导效率，仍为公司本质职掌人，本次刊行不会导致刊行人的职掌权产生变动。
遵循《倡导人造定》、刊行人设立时的《公司章程》和《验资陈述》等联系国法文献及工商备案档案，刊行人设立时的股本构造如下：
经核查，信达讼师以为，刊行人设立时的股权创立、股本构造合法、有用，产权界定和确认适当当时国法、律例的法则，不存正在潜正在纠缠及危险。
刊行人设立后，源委股权让与、增资等转化，初度公然荒行股票上市前的股本构造如下：
4 安徽高新金通安益二期创业投资基金（有限合股） 945.18 6.10%
5 石河子市隆华汇股权投资合股企业（有限合股） 735.29 4.75%
8 黄山高新毅达新安江专精特新创业投资基金（有限合股） 318.00 2.05%
经中国证监会《闭于照准协创数据本领股份有限公司初度公然荒行股票的批复》（证监许可[2020]1089号）照准，刊行人初度公然荒行51,639,446股A股股票，并于2020年7月27日正在深圳证券买卖所创业板上市。初度公然荒行杀青后，刊行人注册资金更动为206,557,782元，股本总额为206,557,782股。刊行人已于2020年9月1日杀青工商更动备案。
广东正中珠江管帐师工作所（出格广泛合股）于2020年7月20日出具“广会验字[2020]G号”《验资陈述》，对刊行人初度公然荒行股票的资金到位景况举办了审验，本质召募资金净额为 433,888,000元，此中增进注册资金51,639,446元，增进资金公积382,248,554元。
刊行人于2020年12月14日召开的2020年第三次暂时股东大会审议通过2020年股票期权驱策安顿。因公司股票价钱低于行权价钱，一连践诺股权驱策安顿将难以真正抵达预期的驱策效益，经公司于2022年1月20日召开董事会审议通过，刊行人终止践诺前述驱策安顿。驱策对象尚未行权，其已获授但未行权的股票期权已刊出。
刊行人于2021年3月16日、2021年7月14日召开两次董事会聚会，审议通过了闭于公司刊行股份及付出现金添置西安思华新闻本领有限公司（以下简称“思华新闻”）控股权并召募配套资金暨相干买卖的联系议案。因墟市景况产生变动，经刊行人与各联系方友爱斟酌，刊行人于2021年8月30日召开董事会协议终止上述买卖并袪除联系买卖造定，并于2021年腊尾改以受让股权及现金增资体例添置西安思华新闻本领有限公司一面股权，思华新闻成为刊行人的参股公司。
经核查，信达讼师以为，刊行人及其境内子公司的谋划畛域适当相闭国法、行政律例和标准性文献的法则，不属于《表商投资准入额表束缚要领（负面清单）》（2021年版）中禁止表商投资或选用额表束缚要领的营业，刊行人及其控股子公司未从事融资租赁、贸易保理和幼贷营业等类金融营业。刊行人的谋划体例适当相闭国法、行政律例和标准性文献的法则。
经信达讼师核查协创数据的巨大营业合同、营业天禀并经刊行人确认，协创数据的主开业务为从事消费电子范围物联网智能终端及数据存储筑筑等产物的研发、临盆和发售，刊行人的主开业务正在陈述期内未产生巨大变动。
经核查，信达讼师以为，刊行人陈述期内主开业务出色，且未产生过巨大更动，适当国度物业计谋和行业准入条款，不属于落伍产能，不存正在产能过剩景况。
经核查协创数据供给的谋划天禀证书及刊行人的书面确认，并经信达讼师查阅联系国法、律例法则、核查刊行人巨大营业合同，信达讼师以为，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人及其境内控股子公司持有谋划主开业务所需的天禀，且谋划天禀均正在有用期内。
刊行人正在香港设立子公司香港协创，闭键从事生意营业，行动刊行人境表采购及发售平台。刊行人设立及增资香港协创已经管境表投资的发改部分、商务部分存案，并经管表汇备案。
香港协创投资菲律宾EWIC、缅甸协创、泰国协创、新加坡协创均已经管商务部分境表再投资陈述并获得确认。
综上，信达讼师以为，刊行人投资境表子公司已依法经管了境表投资联系的境内备案、存案手续。
遵循境表讼师出具的国法主张，陈述期内，香港协创不存正在巨大违法违规行动，也不存正在巨大未决诉讼。
经核查，信达讼师以为，刊行人历次谋划畛域更动均已得回内部答应，正在墟市羁系部分经管备案/存案，实行了需要的国法轨范，合法有用；刊行人无间从事消费电子范围物联网智能终端和数据存储筑筑等产物的研发、临盆和发售，主开业务巩固。
遵循《审计陈述》及按期陈述，协创数据陈述期内主开业务收入占全盘营业收入的比例均正在97%以上，主开业务出色。
经信达讼师核查，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人不存正在国法、律例、标准性文献和《公司章程》法则的导致其延续谋划产生麻烦的景况。
遵循刊行人出具的书面确认，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人未缔结大概对刊行人延续谋划组成国法麻烦的造定、合同及其它使刊行人的延续谋划受到管理或限度的国法文献。
遵循刊行人供给的《企业信用陈述（无违法违规版）》、税务等主管部分出具的证据并经刊行人书面确认，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人的临盆谋划平常，迩来三年未产生巨大违法违规行动。
遵循刊行人出具的书面确认并经信达讼师核查刊行人的闭键财富，刊行人合法具有其闭键谋划性资产的扫数权或应用权（囊括注册字号、专利等无形资产），刊行人的闭键谋划性资产不存正在被选用查封、拘禁等强造性要领的景况。
5. 相干天然人及其相干亲热的家庭成员直接或间接职掌的或掌管董事、高级束缚职员的其他企业；
陈述期内，本质职掌人耿四化、总司理潘文俊曾为刊行人及其子公司的银行借债供给担保、反担保；本质职掌人耿四化与远东国际租赁有限公司缔结保障合同并为安徽协创融资租赁中的付款职守供给保障担保。截至本《国法主张书》出具日，上述相干担保主债权均已了债。
陈述期内，刊行人与相干方东莞汉阳电脑有限公司及西安思华新闻本领有限公司存正在相干买卖；该等相干买卖订价公正，刊行人独立董事对陈述期内协创数据与相干方之间产生的买卖景况宣布独立主张，以为上述买卖订价公正，不存正在损害刊行人及其他股东益处的景况。
经核查，信达讼师以为，刊行人陈述期内的相干买卖已依法实行决定轨范，订价公正，不存正在损害刊行人及其他股东益处的景况。
刊行人已正在《公司章程》《股东大聚会事法则》《董事聚会事法则》《独立董事职业轨造》和《相干买卖决定轨造》中，鲜明了相干买卖的公正决定轨范，囊括相干方回避表决、独立董事宣布独立主张等珍惜刊行人及非相干股东益处的需要要领等，适当相闭国法、律例及标准性文献的请求。
刊行人控股股东协创聪颖、本质职掌人耿四化均已就标准和淘汰相干买卖事宜作出了允诺。
刊行人控股股东协创聪颖、本质职掌人耿四化均已就避免与刊行人产生同行逐鹿的联系事宜作出了允诺。
综上所述，信达讼师以为，刊行人不存正在被控股股东、本质职掌人及其职掌的其他企业占用资金的景况；刊行人陈述期内产生的相干买卖均已实行了国法律例和《公司章程》法则的答应轨范，不存正在损害刊行人及其他股东益处的景况；刊行人已正在《公司章程》《相干买卖决定轨造》等联系轨造中鲜明了相干买卖的审批权限、审批轨范，相干股东、相干董事对相干买卖的回避轨造，独立董事对巨大相干买卖事项宣布独立主张等相干买卖公正决定的轨范；刊行人与控股股东、本质职掌人及其职掌的其他企业之间不存正在巨大倒霉影响的同行逐鹿。
截至本《国法主张书》出具之日，刊行人及安徽协创具有11处房产，上述衡宇不存正在其他权益限度，也不存正在权属争议。
经信达讼师核查，截至2022年3月31日，协创数据具有16项中国境内注册的字号，上述字号未许可协创数据以表的主体应用，也不存正在质押、冻结等权益限度或纠缠。
截至2022年3月31日，刊行人及其境内控股子公司具有256项专利权，刊行人将 6项专利出质给深圳市高新投幼额贷款有限公司，为其向深圳市高新投幼额贷款有限公司借债供给质押担保，并经管了专利权质押备案。经刊行人书面确认并经信达讼师核查，协创数据合法具有上述专利，上述专利未许可协创数据以表的主体应用，除上述已披露的专利质押表，其他专利不存正在质押、冻结等权益限度或纠缠。
截至2022年3月31日，刊行人及其境内控股子公司具有125项算计机软件著述权，经刊行人确认并经信达讼师核查，协创数据合法具有上述著述权，该等著述权未许可协创数据以表的主体应用，也不存正在质押、冻结等权益限度。
经信达讼师核查，截至2022年3月31日，协创数据具有的闭键临盆谋划筑筑囊括机械筑筑、办公及其他筑筑等，协创数据通过添置体例博得前述金额较大筑筑的扫数权，权属相干实正在、合法、有用，上述金额较大的筑筑不存正在典质等他项权益限度。
经信达讼师核查，刊行人正在境内具有7家控股子公司及3家参股公司，均依法设立并有用存续，刊行人持有上述境内控股子公司及参股公司的股权合法、合规、实正在、有用。
经信达讼师核查，信达讼师以为，刊行人具有扫数权或应用权的闭键财富不存正在巨大产权纠缠。
经信达讼师核查，协创数据一面财富因向债权人供给担保（囊括银行保障金、专利质押及应收账款质押等）而存正在权益限度，刊行人对其闭键财富的扫数权或应用权不存正在其他限度。
经信达讼师核查，信达讼师以为，截至2022年3月31日，安徽协创暂时租用的货仓及东莞协创东莞分公司租赁的员工宿舍尚未经管衡宇不动产权证书，该等产权瑕疵不会对刊行人的延续谋划组成巨大倒霉影响；刊行人及其境内子公司以租赁体例应用的其他闭键临盆谋划房产的衡宇租赁合同均合法有用，协创数据合法享有上述租赁衡宇的应用权。
信达讼师核查了对刊行人的临盆谋划行动、异日成长或财政景况拥有要紧影响的巨大合同，经信达讼师核查，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人的正正在实行或将要实行的巨大合同均由协创数据行动合统一方缔结并由协创数据实行；实用中法令律的巨大合同的实质及方式均未违反适当中法令律、行政律例的强造性法则，合法、有用，协创数据实行该等合同不存正在国法麻烦。
经信达讼师核查，刊行人陈述期内不存正在因境况珍惜、常识产权、产物格料、劳动安详、人身权等原由而发生的巨大侵权之债。
截至本《国法主张书》出具日，刊行人陈述期内不存正在抵达《上市公司巨大资产重组束缚要领》模范的巨大资产置换、资产剥离、资产出售或收购。
经信达讼师核查，截至本《国法主张书》出具日，刊行人不存正在抵达《上市公司巨大资产重组束缚要领》模范的巨大资产置换、资产剥离、资产出售或收购。
经核查，信达讼师以为，刊行人订定的《公司章程》不存正在违反《公公法》《证券法》等国法、律例强造性法则的景况。
经核查，自2019年1月1日起至本《国法主张书》出具之日，刊行人公司章程的修削均已实行法定轨范，适当《公公法》《上市公司章程指引》等国法、律例和标准性文献的法则。
经核查，信达讼师以为，刊行人已遵循《公公法》《公司章程》的相闭法则，筑树了股东大会、董事会、监事会和谋划束缚层层级架构，拥有健康的构造机构。
经核查，信达讼师以为，刊行人拥有健康的股东大会、董事会、监事聚会事法则，该等议事法则适当联系国法、律例和标准性文献的法则。
经核查，信达讼师以为，陈述期内刊行人历次股东大会、董事会及监事会的召开、决议实质及缔结合法、合规、实正在、有用，刊行人公司管束机造健康且能平常、有用运作。
经核查，信达讼师以为，自2019年1月1日起至本《国法主张书》出具之日，刊行人股东大会或董事会历次授权或巨大决定等行动合法、合规、实正在、有用。
经核查，信达讼师以为，刊行人董事、监事、高级束缚职员具备国法、律例和标准性文献以及《公司章程》法则的任职资历，独立董事的任职资历和权柄畛域适当联系国法、律例和标准性文献的法则。刊行人及其现任董事、监事和高级束缚职员不存正在影响本次刊行的巨大倒霉景况。自2020年1月1日起至本《国法主张书》出具之日，刊行人的董事、监事、高级束缚职员没有产生变动。
经核查，信达讼师以为，刊行人及其境内控股子公司实施的税种、税率适当现行国法、律例和标准性文献的请求。
经核查，信达讼师以为，刊行人及其境内控股子公司陈述期内享用的税收优惠合法、合规、实正在、有用。
经核查，信达讼师以为，刊行人及其境内控股子公司陈述期内享用的财务补贴实正在。
经核查，信达讼师以为，陈述期内刊行人及其境内控股子公司不存正在因违反国法、行政律例、规章受到税务主管部分巨大行政惩罚的景况。
经核查，信达讼师以为，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人及其境内控股子公司近三年不存正在因违反境况珍惜方面的国法、律例和标准性文献而被惩罚的景况。
经核查，信达讼师以为，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人的闭键临盆谋划主体东莞协创、安徽协创不存正在因违反相闭产物格料和本领监视方面的国法律例而受四处罚的景况。
经核查，信达讼师以为，刊行人及其境内控股子公司迩来三年不存正在因违反社保、住房公积金方面的国法律例而受到行政惩罚的景况。
1. 刊行人本次召募资金投资项目属于国度成长和改变委员会《物业构造调动诱导目次（2019年本）》的驱使类，本次召募资金投资项目适当国度和地方物业计谋，仍旧博得了表地发改或经贸部分的存案文献；
2. “安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目”遵循主管环保部分请求经管了环评批复，其他召募资金投资项目不涉及经管环评审批或者存案手续；
3. 安徽协创物联网智能终端及存储筑筑临盆线扩筑项目用地拟正在自有土地和厂房上践诺；东莞市塘厦镇物联网智能终端临盆作战项目拟正在租赁的厂房上践诺，该厂房适当全体作战用地应用联系法则，适当广东省闭于全体作战用地的联系计谋；协创数据聪颖工场作战项目用地拟正在租赁的厂房上践诺；协创数据深圳研发核心作战项目用地拟通过招拍挂博得，召募资金投资作战项目适当该地块本质为工业的行使筹划，招拍挂轨范尚未启动；
4. 本次召募资金投资项宗旨践诺主体均为刊行人及其分公司、全资子公司，不涉及与他人举办协作的景况；
5. 本次召募资金投资项目践诺后，刊行人依然闭键从事消费电子范围物联网智能终端和数据存储筑筑等产物的研发、临盆和发售，不涉及与刊行人控股股东、本质职掌人新增同行逐鹿的景况。
经核查，信达讼师以为，刊行人《召募仿单》中所述的营业成长宗旨适当国度国法、律例和标准性文献的法则，刊行人营业成长宗旨与主开业务相仿，适当国度物业计谋及现行国法、律例和标准性文献的法则，不存正在潜正在的国法危险。
经信达讼师核查，截至本《国法主张书》出具日，刊行人及其境內控股子公司陳述期內不存正在尚未收場的巨大（爭議標的額正在 1,000.00萬元以上）訴訟、仲裁案件。
經核查，刊行人子公司偶米科技因申報貨品歸類過失，東莞海閉于2021年5月13日出具《行政懲罰肯定書》（莞閉簡違字[2021]0071號）處以罰款0.3萬元。遵循該《行政懲罰肯定書》及《中華群多共和國海閉行政懲罰踐諾條例》第十五條第（一）項之法則，偶米科技系因申報貨品歸類過失導致影響海閉統計無誤性被予以罰款，其違法行動明顯微幼、罰款數額較幼，聯系法則及該《行政懲罰肯定書》未認定該行動屬于情節重要，且該行動未導致重要境況汙染、巨大職員傷亡、社會影響惡下等後果，不屬于巨大行政懲罰。該事項産生後，偶米科技已针对报闭轨范举办标准整改，将苛刻遵循海闭羁系法则。
综上，刊行人及其境内控股子公司陈述期内不存正在巨大未决诉讼、仲裁案件，不存正在因违反国法、行政律例、规章受到巨大行政惩罚的景况。
经信达讼师核查，刊行人控股股东协创聪颖、本质职掌人耿四化迩来三年不存正在重要损害上市公司益处或者投资者合法权利的巨大违法行动，不存正在尚未收场的或可预料的影响本次刊行的巨大诉讼、仲裁案件，不存正在因违反国法、行政律例、规章受到巨大行政惩罚的景况。
经核查，刊行人闭于本次刊行的《召募仿单》系由刊行人及其所约请的保荐机构天风证券联合编造的。
信达讼师未插足《召募仿单》的编造，仅审查了《召募仿单》并对此中援用《国法主张书》和《讼师职业陈述》的联系实质举办了审查。信达讼师以为，《召募仿单》中对《国法主张书》和《讼师职业陈述》联系实质的援用不存正在因作假记录、误导性陈述或巨大漏掉而大概引致的国法危险。
综上所述，信达讼师以为，截至本《国法主张书》出具之日，刊行人具备申请本次刊行的主体资历，具备本次刊行的法定条款，本次刊行正在得回深圳证券买卖所审核通过并经中国证监会协议注册后，其践诺不存正在国法麻烦。
（此页无正文，为《广东信达讼师工作所闭于协创数据本领股份有限公司2022年度向特定对象刊行A股股票的国法主张书》之缔结页）
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